競走用馬ファンドに係る勧誘方針について

金融商品の販売等に関する法律」に基づく勧誘方針についてご説明致します。

 

お客さまへの勧誘の基本方針について

1. 勧誘の基本方針
当社は、お客さまの知識・経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし、お客さまのご意向を踏まえ、適切な助言と説明に努めます。

 

2. 商品内容・リスク等の説明
当社は、お取引にあたり、お客さまがその商品の内容・リスク等を十分にご理解いただけるよう、適切な説明に努めます。

 

 

お客さまへの適正な勧誘の確保について

 

1. 社員に対する研修等
当社は、お客さまに対して適正な勧誘が行われるよう、社員に対する十分な研修を行います。

 

2. 知識技能の修得・研鑽(けんさん)
当社の社員は、お客さまのご信頼とご期待にお応えできるよう、常に知識技能の修得・研鑽に努めます。

 

3. 内部管理体制の強化
当社は、金融商品取引法その他の及び法令・諸規則を遵守し、適正な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。

 

4. お客さまのご相談窓口
当社は、お客さまよりの苦情、要望に対しまして誠実に対応し、改善に努めます。
お客さまへの勧誘に関して、お気づきの点がございましたら、当社のホームページあてにご連絡ください。